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江蘇局全面加強轄區證券公司股權監管

導語江蘇局全面貫徹《證券公司股權管理規定》及配套文件要求,組織轄區證券公司對113名存量股東開展摸底自查,并通過查詢公開披露信息、調取工商資料、約見談話等方式,依法開展穿透式核查。

資本邦 · 2019-10-23 · 文/五點 · 瀏覽1442

  江蘇局全面貫徹《證券公司股權管理規定》及配套文件要求,組織轄區證券公司對113名存量股東開展摸底自查,并通過查詢公開披露信息、調取工商資料、約見談話等方式,依法開展穿透式核查。針對股東資質不達標、持股比例超限、持股結構混亂、違規質押股權、章程條款缺失5類不規范問題,發函、談話督促相關股東制定規范整改方案,明確整改時間及具體落實舉措。指導各證券公司進一步優化股權結構,完善公司治理,防范經營風險,實現穩健發展,確保新規在江蘇落地生根。

頭圖來源:123RF  

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