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科創板新股申購,你應該知道的那些事

導語個人投資者參與科創板股票網上申購,如何計算所持有的市值?

中金公司財富管理 · 2019-05-08 · 瀏覽4627

個人投資者參與科創板股票網上申購,如何計算所持有的市值?

  投資者參與科創板網上申購需滿足以下幾方面條件:

  一是符合科創板投資者適當性條件,且已開通科創板股票交易權限;

  二是符合關于持有市值的要求,即持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上(含1萬元)。關于投資者持有市值的計算,按照《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則(2018年修訂)》(以下簡稱《實施細則》),以投資者為單位,按其T-2日(T日為發行公告確定的網上申購日,下同)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算;投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值合并計算。

  三是不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

如何根據持有市值計算網上投資者的可申購額度?

  根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》,(以下簡稱《實施辦法》),網上投資者根據其持有的市值確定網上可申購額度,每5000元市值可申購一個申購單位,不足5000元的部分不計入申購額度。同時,每一個新股申購單位為500股,申購數量應當為500股或其整數倍,但最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的千分之一,且不得超過9999.95萬股,如超過則該筆申購無效。

  網上投資者是否可以通過多個證券賬戶

  參與科創板股票網上申購?

  根據《實施辦法》和《實施細則》的規定,在申購時間內,網上投資者按照委托買入股票的方式,以發行價格填寫委單進行申購。一經申報,不得撤單。同時,投資者只能使用一個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購。如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只科創板新股的申購,或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創板新股申購,那么,以該投資者的第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。

網上投資者參與科創板新股申購,在提交申購委托時,是否需要繳納申購資金?

  根據《證券發行與承銷管理辦法》和上交所《實施辦法》《實施細則》的規定,網上投資者在提交科創板新股網上申購委托時無需繳付申購資金。在申購新股中簽后,投資者應依據中簽結果履行資金交收義務,確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。

  投資者認購資金不足的,不足部分視為放棄認購,由此產生的后果及相關法律責任,由投資者自行承擔。投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時,自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

哪些投資者可以參與科創板股票網下申購?

  根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《實施辦法》,參與科創板股票網下申購的投資者為參與網下詢價并提供有效報價的網下投資者,也就是參與首次公開發行股票詢價定價的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業機構投資者。

科創板投教專欄:知曉科創板上市公司信息披露

科創板上市公司披露定期報告,與滬市主板公司的規定是否一致?

  科創板上市公司定期報告的披露規則與滬市主板公司一致。科創板上市公司披露的定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告。

  科創板上市公司應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露年度報告,在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告,在每個會計年度前3個月、9個月結束之日起1個月內披露季度報告。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

在科創板上市公司不能按期披露定期報告時,如何保護投資者的知情權?

  科創板上市公司預計不能在規定期限內披露定期報告的,應當及時公告不能按期披露的原因,解決方案以及預計披露的時間。對此,投資者應當予以關注。

投資者如何提前了解上市公司定期報告的披露時間?

  與主板公司相同,科創板上市公司應當向上交所預約定期報告的披露時間。對于年度報告等上市公司定期報告的預約披露情況,上交所會在官方網站(www.sse.com.cn)集中展示,投資者可以登錄網站查閱相關信息。

科創板上市公司未按期披露定期報告的,其股票交易是否會受到影響?

  科創板上市公司未在規定的期限內披露季度報告的,公司股票應當于報告披露期限屆滿的次一交易日停牌1天,屆滿日為非交易日的,于次一交易日停牌一天。

  公司未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告的,公司股票應當于報告披露期限屆滿日起停牌,直至公司披露相關定期報告的當日復牌。公告披露日為非交易日的,則在公告披露后的第一個交易日復牌。公司因未披露年度報告或者半年度報告的停牌期限不超過 2個月。停牌期間,公司應當至少發布 3 次風險提示公告。

投資者如何了解科創板尚未盈利的上市公司風險?

  上市公司尚未盈利的,上市公司應當在年度報告顯著位置披露公司核心競爭力和經營活動面臨的重大風險。同時,上市公司應當結合行業特點,充分披露尚未盈利的原因,以及對公司現金流、業務拓展、人才吸引、團隊穩定性、研發投入、戰略性投入、生產經營可持續性等方面的影響。

頭圖來源:123RF

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