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上交所副總經理:深化科創板投資者適當性管理嚴防墊資開權限

導語上交所構建起科創板適當性管理的綜合制度框架,全面規范證券公司把好投資者參與科創板的“入口關”,嚴防“墊資開權限”,同時對對券商進行了相關的專項現場檢查。

澎湃新聞 · 2019-09-06 · 文/劉歆宇 · 瀏覽2257

  9月6日上午,由中證中小投資者服務中心主辦的第二屆投服論壇在上海舉辦,上海證券交易所副總經理闕波出席論壇并發表主題演講。

  闕波表示,上交所構建起科創板適當性管理的綜合制度框架,全面規范證券公司把好投資者參與科創板的“入口關”,嚴防“墊資開權限”,同時對對券商進行了相關的專項現場檢查。

  為進一步引導投資者理性參與科創板投資,在這項重大改革中,上交所借鑒以往創新業務適當性管理的有效經驗,結合科創企業普遍具有商業模式新、技術迭代快、業績波動和經營風險相對較大等特點,兼顧境內投資者結構和行為特征,綜合評估并確定科創板適當性管理的條件和要求,并嚴格推進落實。

  據闕波介紹,上交所在全國范圍內持續舉辦30余場業務培訓,強化關于落實適當性管理各操作環節要求的宣導,并召開了多場座談會,充分聽取證券機構就落實科創板適當性管理的意見建議反饋。

  在證監會指導下,上交所協同派出機構開展科創板適當性管理自查和專項現場檢查,督促證券公司全面落實“了解你的客戶”原則,做好風險揭示;實施自律監管,對未按規定落實適當性管理要求的證券公司采取監管措施,壓嚴壓實證券公司適當性管理責任。

  闕波表示,加強投資者權益保護,健全完善適當性管理,是踐行資本市場初心使命,貫徹落實黨的十九大提出的“堅持以人民為中心”發展思想的重要體現和有力舉措。

  資本市場本身是一個內涵豐富,機理復雜,自調節、自反饋的生態系統。在這個系統中,除上市公司、中介機構、監管者等眾多市場參與主體,1.55億的投資者為資本市場建設和發展作出了積極貢獻。在加強投資者保護成為全球金融市場發展和監管改革共識的前提下,適當性管理作為經國際經驗證實的證券市場監管和投資者權益保護的有效機制。

  目前,我國資本市場適當性管理制度體系日益完善。上半年公開征求意見的證券法修訂草案三次審議稿在第六章“投資者保護”中寫入了適當性管理。

  闕波介紹,上交所近年來在中國證監會的領導下,堅持把保護投資者合法權益融入各業務條線和工作環節,充分發揮交易所作為資本市場重要基礎設施的作用和優勢,持續推進適當性管理等投資者權益保護工作,加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體系,不斷提升廣大投資者在資本市場中的獲得感、幸福感、安全感。

  十多年前,上交所即開始積極探索并廣泛開展適當性管理相關工作。

  一是研究先行,夯實理論基礎。啟動多項適當性管理聯合研究計劃和專題研究,深入了解和分析境外市場的制度規范和實踐做法,及時掌握最新趨勢和最佳實踐。

  二是先行試點,持續累積經驗。2008年,發布個人投資者行為指引,要求證券公司積極配合,在開戶環節落實相關要求。

  三是健全體系,強化制度建設。2013年3月,發布并實施《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》,作為上交所市場適當性管理的統領性規則,同時,明確在此基礎上可制定相應產品或服務的具體適當性指引。

  四是不斷完善,助推創新業務。配合滬港通、股票期權、滬倫通、科創板等創新業務推出,制定相應的適當性規范,“篩選”適當的投資者參與交易,強化對參與創新業務的投資者權益保護。

  五是檢查督導,推進有效落實。近年,通過開展多輪自查、現場檢查和督導等方式,進一步規范證券公司等證券期貨經營機構嚴格落實適當性管理各項要求,切實保護投資者合法權益。

頭圖來源:圖蟲

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